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Diplomado en Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos Legales en la Empresa

Descripción general del Programa:

Para quienes se desempeñan profesionalmente, tanto en el ámbito público como privado, cobra cada día más relevancia poder contar con sólidos conocimientos respecto de los elementos que componen los programas de cumplimiento normativo. De este modo, podrán participar en el diseño e implementación de modelos efectivos, a fin de prevenir conductas ilícitas al interior de las organizaciones y con relación a la comunidad en que están insertas. Estos programas abarcan una amplia gama de materias como, por ejemplo, la prevención del lavado de activos, corrupción, libre competencia, medio ambiente, Derechos Humanos, etc.

El Diplomado en Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos Legales en la Empresa pretende proporcionar herramientas que permitan a los participantes brindar una asesoría adecuada y afrontar los principales desafíos que plantean los modelos de compliance que las empresas deben adoptar actualmente.

Con un enfoque interdisciplinario, este diplomado está dirigido a directores, abogados corporativos, gerentes, ejecutivos y otros profesionales, de diversas áreas vinculadas a la asesoría, dirección, gestión, auditoría y supervisión de empresas en el campo del cumplimiento normativo.

El programa se desarrolla sobre la base de clases teóricas y talleres prácticos, a cargo de destacados académicos, así como de profesionales expertos en las materias abordadas en los diversos módulos.

Dirigido a:

Directores, abogados corporativos, gerentes, ejecutivos y otros profesionales, de diversas áreas vinculadas a la asesoría, dirección, gestión, auditoría y supervisión de empresas en el campo del cumplimiento normativo.

Modalidad, lugar y horario:

El programa se llevará a cabo bajo la modalidad de blended learning. Esta metodología supone el trabajo individual de los participantes en la plataforma virtual del curso y la asistencia a las clases presenciales. Las clases presenciales tendrán lugar en la Casa Central de la PUCV los días viernes de 16:00 a 20:15 horas y sábados de 9:00 a 13:15 horas.

El programa se calificará mediante actividades evaluativas que se desarrollarán en la plataforma on-line.

Fecha de dictación:

El período lectivo del Diplomado en Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos Legales en la Empresa comienza el viernes 25 de mayo de 2018 y concluye el sábado 24 de agosto de 2018.

El programa está compuesto por seis módulos, con clases presenciales previstas en las fechas señaladas a continuación:

Número de horas:

Este programa cuenta con un total de 132 horas académicas, de 45 minutos cada una, que se distribuyen en 72 horas presenciales y 60 horas no presenciales o de trabajo en plataforma virtual.

Metodología y Evaluación:

EL programa se llevará a cabo bajo la modalidad de blended learning. Esta metodología supone el trabajo individual de los participantes en la plataforma virtual del curso y la asistencia a las clases presenciales.

Las clases presenciales se desarrollarán en la Casa Central de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso, los días viernes de 16:00 a 20:15 horas y sábados de 9:00 a 13:15 horas.

Al finalizar cada módulo se realizará una evaluación parcial que versará sobre las materias impartidas en las clases presenciales.

Módulos:

MÓDULO I
Viernes 25 y sábado 26 de mayo
Origen y fundamentos del cumplimiento normativo en la empresa

1. Concepto, origen y bases de los programas de cumplimiento normativo.
2. Ética y compliance. 3. Compliance, stakeholders y sustentabilidad de la empresa.
4. Riesgo comercial, operacional, financiero, legal y reputacional.
5. Modelos de prevención y gestión de riesgos legales: panorama general y clasificación
6. Descripción básica de las principales áreas cubiertas por el compliance: laboral, ambiental, DDHH, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, cohecho, libre competencia, gobiernos corporativos, entre otros.
7. Interacción entre los diversos modelos o programas de cumplimiento y los códigos de conducta de la empresa.

MÓDULO II
Viernes 8 y sábado 9 de junio
El riesgo como factor clave de los modelos de cumplimiento normativo

1. Importancia de la identificación, evaluación, gestión y control de los riesgos en el marco de los modelos de cumplimiento normativo.
2. Ventajas y desventajas del enfoque basado en el riesgo como presupuesto de los modelos de cumplimiento normativo.
3. Diagnóstico e identificación de factores de riesgo.
4. Diseño de matrices de riesgo.
5. Metodología de medición y análisis de riesgos.
6. Mitigación y gestión de riesgos.
7. Monitoreo de riesgos y ajustes al modelo de compliance.

MÓDULO III
Viernes 22 y sábado 23 de junio
Elementos básicos de los modelos de cumplimiento normativo en la empresa

1. Normativa y marcos de referencia que configuran los modelos de compliance.
2. Funciones y responsabilidad del encargado de cumplimiento o compliance officer.
3. Rol de los directores, administradores y ejecutivos principales de la empresa en materia de cumplimiento normativo.
4. Empleo de herramientas tecnológicas en la gestión de los modelos de compliance.
5. Canales corporativos de denuncia, investigaciones internas y empleo de nuevas tecnologías. 6. Manual de cumplimiento y capacitación.
7. Monitoreo del sistema y medidas de control interno. Certificación o evaluación externa.

MÓDULO IV
Viernes 6 y sábado 7 de julio
Modelos de prevención del lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo

1. Marco jurídico nacional e internacional de la prevención del lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo.
2. Actores principales: sujetos obligados, UAF, Ministerio Público, Policías.
3. Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS).
4. Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE).
5. Debida diligencia con respecto a los clientes (DDC): medidas simplificadas, normales y reforzadas.
6. Identificación del beneficiario final y otras medidas de prevención.
7. Medidas para la prevención del financiamiento del terrorismo.
8. Infracciones y sanciones.

MÓDULO V
Viernes 20 y sábado 21 de julio
Responsabilidad penal de las personas jurídicas y modelos de prevención de delitos

1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el derecho chileno y comparado.
2. Aspectos sustantivos fundamentales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
3. Cuestiones procesales básicas asociadas a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. 4. Modelo de prevención de delitos como supuesto para evitar la atribución de responsabilidad penal por parte de la persona jurídica.
5. Responsabilidad penal del compliance officer, directores y ejecutivos de la empresa.
6. Denuncia y sanción del delito corporativo.
7. Modificaciones estructurales de la persona jurídica y responsabilidad penal.

MÓDULO VI
Viernes 3 y sábado 4 de agosto
Nuevos desafíos de la empresa en materia de cumplimiento normativo y relaciones con la autoridad.

1. Compliance, seguridad y derechos de los trabajadores.
2. Cumplimiento normativo y libre competencia.
3. Compliance en el Mercado de Valores.
4. Modelos de prevención y medio ambiente.
5. Compliance y DDHH.
6. Corrupción, cumplimiento normativo, probidad administrativa y relaciones con la autoridad. 7. Riesgos legales asociados a los nuevos modelos de compliance frente a las autoridades.

Valor:

El costo del programa es de 40 Unidades de Fomento. Se contempla un descuento para egresados de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

Consejo Académico, Dirección y Coordinación Docente:

Consejo Académico:

Prof. Dra. Lorena Carvajal Arenas

Prof. Dra. Laura Mayer Lux

Prof. Dr. Manuel Núñez Poblete

Prof. Dr. Adolfo Silva Walbaum

Dirección:

Prof. Dra. Angela Toso Milos

Prof. Dr. Eduardo Cordero Q.

Coordinadora Docente:

Prof. María Loreto Velásquez.

 

Cuerpo Docente:

Gustavo Balmaceda Hoyos

Abogado, Universidad de Chile. Doctor en Derecho, Universidad de Salamanca, España. Profesor de Derecho Penal, Universidad San Sebastián. Experto en Derecho Penal Económico.

Eduardo Cordero Quinzacara

Abogado, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso. Doctor en Derecho, Universidad Carlos III de Madrid, España. Profesor Titular de Derecho Administrativo y Director del Departamento de Derecho Público, Facultad de Derecho, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.


Orlando De La Vega Luna

Ingeniero Comercial, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso. Master of Business Administration (MBA), Pontificia Universidad Católica de Chile. Doctor en Gobierno de Organizaciones, Universidad de Navarra, España. Profesor de la Escuela de Negocios y Economía, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

Juan Miguel Del Cid Gómez

Doctor en Ciencias Económicas y Empresariales. Catedrático Escuela Universitaria de Economía Financiera y Contabilidad, Universidad de Granada, España.

Maximiliano Fernández Sarpi

Ingeniero Comercial, Universidad Técnica Federico Santa María. Magíster en Economía, con mención en Macroeconomía, Pontificia Universidad Católica de Chile. Analista de Estudios de la Unidad de Análisis Financiero.

Laura Mayer Lux

Abogado, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso. Doctora en Derecho, Universidad de Bonn, Alemania. Profesora de Derecho Penal, Departamento de Derecho Penal y Procesal Penal, Facultad de Derecho, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

Manuel Núñez Poblete

Abogado, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso. Doctor en Derecho, Universidad de Santiago de Compostela, España. Profesor de Derecho Internacional Público y Derecho Constitucional, Departamento de Derecho Público, Facultad de Derecho, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

María Paz Ramírez Arriagada

Ingeniera en Información y Control de Gestión, Contadora Auditora, Universidad de Chile. Magíster en Control de Gestión, Universidad de Chile. Jefa de Difusión y Estudios de la Unidad de Análisis Financiero.

Carolina Rudnick Vizcarra

Abogada, Universidad de Concepción. Magíster en Políticas de Justicia Criminal, London School of Economics and Political Science. Encargada de Relaciones Internacionales de la Unidad de Análisis Financiero.

Adolfo Silva Walbaum

Abogado, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso. Magíster en Derecho de la Empresa, Pontificia Universidad Católica de Chile. Doctor en Derecho, Universidad de Granada, España. Profesor de Derecho Comercial y Económico, Departamento de Derecho de la Empresa, Facultad de Derecho, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

Angela Toso Milos

Abogado, Universidad Diego Portales. Doctora en Derecho, Universidad de Salamanca, España. Profesora de Derecho Comercial, Departamento de Derecho de la Empresa, Facultad de Derecho, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

José Gabriel Undurraga Martínez

Abogado, Universidad de Chile. Máster en Derecho Público, Regulación de Servicios Públicos, Universidad Pompeu Fabra, Barcelona. Socio estudio de abogados Guerrero Olivos.

Jaime Vera Vega

Abogado, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso. Doctor en Derecho, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso. Profesor de Derecho Penal, Derecho Procesal Penal, Litigación e Introducción al Derecho, Departamento de Derecho Penal y Procesal Penal, Facultad de Derecho, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

Arancel y Financiamiento:

El costo del programa es de 40 Unidades de Fomento. Se contempla un descuento para egresados de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

Postulación:

Las postulaciones deberán realizarse on line a través de este link hasta el martes 15 de mayo de 2018. Los resultados serán comunicados el miércoles 16 del mismo mes, debiendo formalizarse las matrículas hasta el día miércoles 23 de mayo. Se ofrece un número limitado de vacantes.

La Escuela de Derecho PUCV otorgará 3 becas para sus ex Alumnos para el programa, con la finalidad de reforzar su especialidad y permitir su inserción en el mercado laboral.
Son requisitos para postular, haberse licenciado dentro de los dos últimos años (2016 a la fecha) y llenar el formulario que se encuentra en la siguiente página web:

Contacto:

diplomado.compliance@pucv.cl

Avenida Brasil 2950, segundo piso, Valparaíso, Chile.
Teléfono: +56 32 2273110.